日前，市國資委組織開展了2025年度市屬監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)情況抽查評估，提煉企業(yè)合規(guī)工作中好的經(jīng)驗做法，長沙城發(fā)集團合規(guī)工作獲推介。這是繼集團在2025年9月全市國資國企法治工作會議上作典型發(fā)言后，合規(guī)工作再次獲得市國資委推介。
為深入貫徹全面依法治國戰(zhàn)略部署，嚴格落實強化國有企業(yè)合規(guī)管理的系列要求，長沙城發(fā)集團將構(gòu)建系統(tǒng)規(guī)范、閉環(huán)高效的合規(guī)審查機制作為提升現(xiàn)代治理能力的關(guān)鍵舉措，全面推動合規(guī)要求深度融入國企經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了堅實法治保障。
一、制度先行，筑牢合規(guī)審查的規(guī)則根基
制度是管理之基。集團遵照《長沙市市屬監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，緊密結(jié)合自身實際，針對合規(guī)管理核心抓手是合規(guī)審查這一關(guān)鍵要素，制定并實施《合規(guī)審查工作規(guī)范》。該規(guī)范共5章22條，核心在于解決“審查什么、誰來審查、如何審查”的操作性問題。一是明確審查范圍與職責(zé)，以企業(yè)《經(jīng)營管理工作權(quán)責(zé)（內(nèi)控）體系手冊》為依據(jù)，清晰界定業(yè)務(wù)部門、子公司、法律合規(guī)中心及總法律顧問在合規(guī)審查中的具體職責(zé)，實現(xiàn)審查責(zé)任全覆蓋。二是細化審查內(nèi)容與標準，對經(jīng)營管理事項的形式合規(guī)與實質(zhì)合規(guī)要求作出具體規(guī)定，提升審查的可操作性。三是固化審查程序與路徑，將合規(guī)審查作為強制性節(jié)點，全面嵌入OA、ERP系統(tǒng)線上審批及線下會議決策流程，確?！皯?yīng)審必審”，形成了制度管總、規(guī)則明晰的審查工作基礎(chǔ)。
二、流程嵌入，實現(xiàn)風(fēng)險防控的關(guān)口前移
執(zhí)行是制度之要。集團以《合規(guī)審查工作規(guī)范》為藍本，著力推動合規(guī)審查從“紙面規(guī)定”向“流程剛性”轉(zhuǎn)變。一是實行線上全鏈條管控，對于系統(tǒng)審批事項，在流程中增設(shè)“送審單位合規(guī)管理員”節(jié)點，形成了從業(yè)務(wù)單元自查到法律合規(guī)中心復(fù)審、總法律顧問決審的三級聯(lián)控鏈條，審查意見全程留痕、實時流轉(zhuǎn)。二是建立線下雙審核機制，對于會議決策事項的合規(guī)審查，在審查方式上實現(xiàn)業(yè)務(wù)單位《合規(guī)審查初審意見書》與集團法律合規(guī)中心《法律合規(guī)復(fù)審意見書》相結(jié)合；在合規(guī)防線上實現(xiàn)合規(guī)管理的第一道防線自我審查與第二道防線復(fù)核審查相結(jié)合。集團對復(fù)審意見實行“一事一議一號”臺賬管理，2024年以來，集團累計出具法律合規(guī)復(fù)審意見書83份，在重大投資合同管理等關(guān)鍵領(lǐng)域發(fā)揮了重要的風(fēng)險預(yù)警和決策支持作用，真正做到了風(fēng)險防范關(guān)口前移。
三、閉環(huán)運行，提升合規(guī)治理的價值效能
效能是管理之本。為確保合規(guī)審查意見落到實處、取得實效，集團積極探索技術(shù)與管理創(chuàng)新。一是豐富法律合規(guī)復(fù)審意見書內(nèi)容，既對決策事項的內(nèi)容本身及審批辦理程序進行合規(guī)性評價，也根據(jù)實際情況針對決策事項在后續(xù)執(zhí)行或履行過程中的實務(wù)問題，進行細節(jié)化的風(fēng)險提示和操作建議。二是創(chuàng)新合規(guī)復(fù)審意見直達機制，利用信息化平臺，實施“點對點”送達程序，確保關(guān)鍵風(fēng)險提示穿透層級，直達業(yè)務(wù)主體責(zé)任人，提升了風(fēng)險溝通的精準性與效率性。三是健全跟蹤督導(dǎo)機制，通過嚴格的編號管理與臺賬登記，對審查意見的采納、整改情況進行全過程跟蹤，推動風(fēng)險防控措施有效落實。這一系列舉措，促進了合規(guī)管理實現(xiàn)從被動防御向主動賦能、從事后處置向事前事中控制的轉(zhuǎn)變。
合規(guī)審查絕非業(yè)務(wù)發(fā)展的“減速帶”，而是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營的“安全閥”與“導(dǎo)航儀”。通過構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、程序嚴謹、運行高效的合規(guī)審查體系，長沙城發(fā)集團不僅顯著提升了重大風(fēng)險防范能力，更培育了全員敬畏規(guī)則、依法依規(guī)辦事的濃厚氛圍，為實現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入了強勁的法治動能。下一步，長沙城發(fā)集團將持續(xù)深化合規(guī)管理體系建設(shè)，不斷優(yōu)化運行機制，努力為市屬國有企業(yè)法治建設(shè)貢獻更多“城發(fā)經(jīng)驗”。
